深入开展“合规体验周”活动,提升依法合规经营能力 ——农行马鞍山分行开展“合规体验周”活动纪实

深入开展“合规体验周”活动,提升依法合规经营能力 ——农行马鞍山分行开展“合规体验周”活动纪实

发布日期:2019-07-09 浏览次数:69  文章来源:马鞍山市银行业协会 

根据马鞍山银保监分局“合规体验周”活动要求,农业银行马鞍山分行党委书记、行长石洁6月份到花山区支行营业室开展“合规体验周”活动,全流程参与到网点合规管理工作中,从安全保卫、运营管理、基层党建、员工行为管理等方面查找合规管理过程中存在的不足和问题,进行了充分揭示并整改,有效提升了基层网点依法合规经营的能力。

一、提高思想认识,强化组织推动。

农行马鞍山分行高度重视银保监分局关于进一步深化“质量提升年活动”和开展“合规体验周”活动部署要求,在活动开展前,专项制定了《中国农业银行马鞍山分行行长“合规体验周”活动方案》,明确着重围绕安全保卫、运营管理、零售业务、客户信息保护、员工行为管理、支部党建以及问题整改等方面开展合规体验。同时为保证此次体验活动质量,要求相关部门加强联动,密切配合,选择网点日常经营管理的主要风险点,提高体验的精准性和有效性。

二、聚焦重点领域,扎实开展活动。

石洁行长在6月份对花山区支行营业室开展了合规体验,充分摸查基层网点合规工作情况。

第一天合规体验情况。聚焦安全保卫制度执行情况,查看了钞箱接交、安保器材配备、消防器材配备及状态、消防责任落实、安全日志记录、网点负责人安保履职等领域,现场询问了员工消防器材使用和应知应会知识、保安履职等情况,并对“110”报警系统进行了现场测试。期间还了解网点业务经营、网点转型和绩效考核等情况,针对查看中发现的问题进行了记录并提出整改落实意见。

第二天合规体验情况。聚焦运营管理制度执行情况,突击检查了网点员工抽屉、衣柜等,查看了手机保管、桌面物品、主管日志等,通过调阅录像验证网点查库和碰库执行情况。期间询问了解网点业务经营管理中存在的困难和问题并落实支行和部门予以解决。

第三天合规体验情况。聚焦信用卡和理财业务管理制度执行情况,查看了网点双录专区建设和双录质量、信用卡分期“三亲见”执行情况,深入了解客户信息治理工作。期间与部分员工交流了信用卡分期等业务拓展和风险管控。

第四天合规体验情况。聚焦党建和员工行为管理,查看了支部党建工作簿、员工行为管理手册以及格主大约谈材料,指出党建和员工行为管理中存在的问题,要求立行立整;并就网点如何抓党建促经营和加强员工行为管理进行了具体指导和要求。

第五天合规体验情况。聚焦基层网点安全保卫实战工作,观看并参与了网点防抢演练和消防演练工作,针对演练中出现的预防、应急等问题与业务主管部门、支行网点进行了深入交流,提出了强化意见。

通过此次“合规体验周”活动,对基层网点合规管理工作进行了一次全面深入的梳理体检,提高了员工合规经营意识。今后,农业银行马鞍山分行将严格按照监管工作部署,持续深入落实进一步深化“质量提升年活动”要求,并把“合规体验周”活动扩展到支行“一把手”,突出工作成效,防范化解重点领域风险,切实提升全行依法合规经营能力。